证监会查办首例
私自境外上市案件
拟对中能粮科罚金300万元
◎记者汤立斌
中国证券监督不休委员会黑龙江监管局4月24日对黑龙江中能粮科农业科技有限公司（下称“中能粮科”）境外上市备案行恶非法步履作出行政处罚，对中能粮科及平直负申斥案的驾驭东说念主员共处以450万元罚金，对中介机构广东信宇讼师事务所处以50万元罚金。该案是《境内企业境外刊行证券和上市不休试行方针》（下称《试行方针》）奉行以来，中国证监会查办的首例未按规矩施行境外上市备案才能私自境外上市的案件。
下一步，中国证监会将坚握统筹灵通与安全，赞成境内企业照章合规用好“两个商场、两种资源”罢了高质地发展；照章加强对企业境外上市行径的监管公法，握续进步备案不休表率化、圭表化和透明度；强化与境外监管机构的跨境互助，共同珍惜商场平淡顺序和保护投资者正当权利。
上海证券报记者获悉，2024年12月21日，ZhongGuoLiangTouGroupLimited（中国粮投集团有限公司，后改名为粮科科技更始生物（香港）有限公司，下称“中国粮投”）奉求其境内运营实体中能粮科，MILAN SPORTS向中国证监会提交了《对于拟通过De-SPAC并购往复罢了在好意思国纳斯达克往复所迤逦上市的备案证据》。
中国证监会于2025年3月6日汲取其备案材料，并淡薄补充材料条目。2025年10月1日，在未完成境外上市备案才能的情况下，中国粮投通过与终点策划并购公司消失往复在好意思国纳斯达克证券往复所上市。中国证监会发现这一情况后，立即凭证跨境监管互助机制安排向好意思监管部门及往复所通报了探讨情况，中国粮投上市本日即告停牌。
经查，中能粮科未按规矩施行境内企业境外上市备案才能米兰体育，私自进行境外刊行上市行径，涉嫌违抗《试行方针》关连规矩。黑龙江证监局拟对中能粮科处以300万元罚金，对平直负申斥案的驾驭东说念主员蒋振军处以150万元罚金；对广东信宇讼师事务所处以50万元罚金，对提供法律宗旨的讼师李华斌处以20万元罚金。
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